Инвестиционная декларация компенсационного фонда

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

Некоммерческого партнерства

«Объединение компаний участников букмекерского рынка»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Назначение Декларации.

Настоящая Инвестиционная декларация (далее – «Декларация») устанавливает цель инвестирования средств компенсационного фонда Некоммерческого Партнерства «Объединение компаний участников букмекерского рынка» (далее – «Партнерство»), инвестиционную политику управляющей компании (далее – «УК») по управлению средствами компенсационного фонда Партнерства, состав и структуру средств компенсационного фонда, ограничения размещения и инвестирования средств компенсационного фонда, порядок инвестирования.

Документ разработан в соответствии с законодательством РФ на основании Устава Партнерства, Положения о компенсационном фонде Партнерства.

1.2. Сфера применения и срок действия.

Требования настоящей Декларации распространяются на Президента Партнерства, Совет Партнерства, работников Партнерства, принимающих участие в работе с компенсационным фондом Партнерства, а также управляющие компании и специализированный депозитарий, с которыми Партнерство заключило соответствующие договоры.

Настоящий документ вступает в силу со дня принятия Общим собранием Партнерства  и действует до момента внесения изменений (актуализации) или отмены.

2. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ.

2.1. Основное содержание инвестиционной политики.

2.1.1. Целью инвестирования средств компенсационного фонда, переданных Партнерством управляющей компании в доверительное управление, является сохранение и увеличение его размера для обеспечения имущественной ответственности членов Партнерства, возникшим вследствие неисполнения членом Партнерства имущественного обязательства, перед участниками азартных игр.

2.1.2. В основе инвестиционной политики УК по управлению средствами компенсационного фонда Партнерства должна лежать стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая получение среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющей компании (управляющих компаний).

2.2. Требования к составу и структуре размещения средств компенсационного фонда.

2.2.1. Партнерство размещает средства компенсационного фонда в следующие виды активов, с обязательным соблюдением структуры размещения средств, предусмотренных п.2.2.2. настоящего Положения:

1) государственные ценные бумаги РФ (Партнерство обязано размещать средства компенсационного фонда в государственные ценные бумаги Российской Федерации в размере не менее 10% средств компенсационного фонда);

2) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

3) банковские депозиты и депозитные сертификаты российских банков;

4) денежные средства – только в национальной валюте (российских рублях), размещенные на банковских счетах на краткосрочный период до заключения сделок по размещению средств компенсационного фонда в активы, указанные в п. 2.2.2;

5) ценные бумаги российских юридических лиц, за исключением ценных бумаг членов Партнерства;

6) объекты недвижимости.

2.2.2. Структура размещения средств компенсационного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

№ п/п	Виды активов	Минимальная доля – Максимальная доля
1	Государственные ценные бумаги Российской Федерации	10-100 %
2	Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации	0-90 %
3	Банковские депозиты и депозитные сертификаты	0-90 %
4	Денежные средства	0-100 %
5	Ценные бумаги российских юридических лиц, за исключением ценных бумаг членов Партнерства	0-90 %
6	Объекты недвижимости	0-10 %

2.2.3. Средства компенсационного фонда могут размещаться на банковских депозитах и быть вложены в депозитные сертификаты российских банков при условиях, что:

1) банк является участником системы страхования вкладов;

2) банк имеет текущий кредитный рейтинг, присвоенный рейтинговыми агентствами, не ниже «ВВ- ».

2.3. Порядок размещения средств компенсационного фонда.

2.3.1. Размещение средств компенсационного фонда в активы, указанные в п. 2.2.2 настоящей Декларации, осуществляется в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.

2.3.2. УК обязана соблюдать установленные нормативными правовыми актами Банка России требования, направленные на снижение рисков, связанных с размещением средств компенсационного фонда, а также к осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований настоящей Декларации, иных нормативных правовых актов и договора доверительного управления компенсационным фондом.

2.3.3. Приобретение и погашение депозитных сертификатов российских банков, а также передача удостоверенных ими прав при размещении средств компенсационного фонда осуществляются в соответствии с гражданским законодательством РФ.

2.3.4. Не допускается размещение средств компенсационного фонда в иные объекты инвестирования, прямо не предусмотренные настоящей Декларацией.

2.3.5. При размещении средств компенсационного фонда не допускаются следующие действия:

1) приобретение ценных бумаг, других активов у членов Партнерства и размещение денежных средств на их расчетных счетах;

2) безвозмездное отчуждение компенсационного фонда, за исключением выплат участникам азартных игр, в отношении которых имел место факт неисполнения имущественного обязательства членом Партнерства;

3) объединение компенсационного фонда с иными активами Партнерства;

4) получение на условиях договоров займа или кредитных договоров денежных средств или иного имущества, подлежащих возврату за счет компенсационного фонда;

5) предоставление займов за счет компенсационного фонда; 

6) использование компенсационного фонда для обеспечения исполнения собственных обязательств управляющей компании, не связанных с осуществлением доверительного управления компенсационным фондом, собственных обязательств Партнерства, не связанных с осуществлением деятельности Партнерством, а также обязательств иных лиц.

2.3.6. Денежные средства, ценные бумаги и другие активы, составляющие компенсационный фонд и находящиеся в доверительном управлении управляющей компании, договор с которой прекращается, не позднее даты его прекращения должны быть переданы в доверительное управление другой управляющей компании, выбранной Партнерством.

2.4. Порядок осуществления контроля над размещением средств компенсационного фонда.

2.4.1. Управляющая компания представляет Партнерству отчет о размещении средств компенсационного фонда с периодичностью и в сроки, установленные в договоре доверительного управления.

2.4.2. Контроль за соблюдением Партнерством и УК порядка размещения средств компенсационного фонда, требований по формированию состава и структуры компенсационного фонда, которые установлены законодательными и другими нормативными правовыми актами, а также договором доверительного управления компенсационным фондом (далее – контроль за размещением средств компенсационного фонда), осуществляет специализированный депозитарий.

2.4.3. Услуги специализированного депозитария в каждый момент времени могут оказываться только одним специализированным депозитарием.

Размещение средств компенсационного фонда до заключения Партнерством договора об оказании услуг Специализированного депозитария не допускается.

2.4.4. Специализированный депозитарий уведомляет Партнерство и соответствующую управляющую компанию о нарушениях настоящей Декларации, иных нормативных правовых актов, выявленных при осуществлении контроля за размещением средств компенсационного фонда, не позднее одного рабочего дня с даты их выявления.

Специализированный депозитарий уведомляет Партнерство и соответствующую управляющую компанию о нарушениях договора доверительного управления компенсационным фондом, выявленных при осуществлении контроля за размещением управляющей компанией средств компенсационного фонда, не позднее одного рабочего дня с даты их выявления.

2.4.5. УК не вправе распоряжаться компенсационным фондом, в том числе выдавать поручения на распоряжение указанным компенсационным фондом, без предварительного согласия СД, если получение такого согласия предусмотрено нормативными правовыми актами РФ.